ปัจจุบัน บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด (TSD) ได้เปิดให้บริการระบบธุรกรรมซื้อคืนภาคเอกชนแล้ว (Private Repo/ Repurchase Agreement) โดยทั้งนี้ TSD จะทำหน้าที่เป็นหน่วยงานกลางในการบริหารหลักประกัน เพื่อสนับสนุนนโยบายของกระทรวงการคลังในการส่งเสริมการทำธุรกรรมซื้อคืนภาคเอกชน อันจะนำไปสู่การพัฒนาตลาดรองของตราสารหนี้ต่อไป
ลักษณะของธุรกรรมซื้อคืนภาคเอกชน
ธุรกรรมซื้อคืนภาคเอกชน เป็นการตกลงระหว่างผู้กู้เงิน/ผู้ขายหลักทรัพย์
(Seller) และผู้ให้กู้เงิน/ผู้ซื้อหลักทรัพย์ (Buyer) โดยผู้กู้เงิน
ตกลงจะขายหลักทรัพย์ให้กับผู้ให้กู้เงิน โดยมีสัญญาว่าจะซื้อคืนหลักทรัพย์จากผู้ให้กู้เงิน
ในอนาคต ด้วยจำนวนเงินเท่ากับเงินต้นที่ได้กู้ยืมไว้บวกกับดอกเบี้ยของการกู้ยืมตามระยะเวลาและอัตราดอกเบี้ยที่ได้ตกลงกันไว้ล่วงหน้า
ดังนั้นธุรกรรมซื้อคืนภาคเอกชนส่วนใหญ่แล้วเป็นการกู้ยืมเงินระยะสั้นโดยมีหลักทรัพย์เป็นหลักประกัน
ผู้กู้จะโอนหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ให้กู้เพื่อเป็นหลักประกันการกู้
เมื่อครบกำหนดสัญญาหากผู้กู้สามารถชำระได้ตามที่ตกลงไว้ ผู้ให้กู้จะโอนหลักประกันคืนแก่ผู้กู้
และในระหว่างกำหนดสัญญาหากมีสิทธิประโยชน์ เช่น ดอกเบี้ยเงินปันผล
ที่เกิดจากหลักทรัพย์ที่เป็นหลักประกัน ผู้ให้กู้จะต้องส่งมอบสิทธิประโยชน์ดังกล่าวแก่ผู้กู้
หลักทรัพย์ที่ใช้ในการทำธุรกรรม
(Purchased securities)
- ในระยะเริ่มแรก หลักทรัพย์ที่ใช้ในการทำธุรกรรม คือ ตราสารหนี้ภาครัฐสกุลเงินบาท
เช่น พันธบัตรรัฐบาล และ พันธบัตรธนาคารแห่งประเทศไทย ตั๋วเงินคลัง
และพันธบัตรรัฐวิสาหกิจ ที่ธนาคารแห่งประเทศไทยเป็นนายทะเบียน
เป็นต้น
คุณสมบัติของผู้ขอใช้บริการระบบ
Repo
- เป็นสมาชิกผู้ฝากของ TSD
- สมัครใช้บริการ Repo กับ TSD
- เปิดบัญชี Repo
- ปฏิบัติตามระเบียบวิธีปฏิบัติของ TSD
ประโยชน์ของบริการ Repo ของ TSD
ที่สมาชิกจะได้รับ
- อำนวยความสะดวกในการดำเนินงานหลังการทำธุรกรรมซื้อคืน
เช่นการชำระราคาและส่งมอบ, การบริหารหลักประกันและการติดตามดูแลสิทธิประโยชน์ของหลักทรัพย์ที่เป็นหลักประกันและการรายงาน
เป็นต้น
- ส่งเสริมให้เกิดสภาพคล่องในตลาดตราสารหนี้
- เพิ่มประสิทธิภาพในการใช้ประโยชน์จากหลักทรัพย์ของผู้ที่เกี่ยวข้องในตลาด
- ลดต้นทุนในการทำธุรกรรมซื้อคืนโดยรวมของอุตสาหกรรม
ขอบเขตการให้บริการ Repo ของ TSD
- จับคู่คำสั่ง: TSD จะจับคู่คำสั่งที่คู่สัญญาแจ้งมายัง
TSD หลังจากได้ตกลงทำธุรกรรมซื้อคืนภาคเอกชนแล้ว
- ชำระราคาและส่งมอบหลักประกัน: TSD ให้บริการการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์เพื่อเป็นหลักประกันสำหรับธุรกรรมขาแรกและขาหลัง
โดยการส่งมอบหลักทรัพย์กระทำโดยการโอนทางบัญชีในระบบไร้ใบหลักทรัพย์
(Scripless) ของ TSD ส่วนในด้านของการชำระราคาในกรณี Delivery
versus Payment (DVP) สามารถกระทำผ่านระบบ Bahtnet ของธนาคารแห่งประเทศไทย
หรือ ผ่าน Settlement Bank ซึ่งปัจจุบันที่ TSD ใช้บริการคือ
ธนาคารกรุงไทย (KTB) หรือคู่สัญญาอาจจะตกลงชำระราคากันเองก็ได้
(Free Of Payment: FOP)
- บริหารหลักประกัน: TSD ให้บริการในการดูแลและบริหารหลักประกัน
ได้แก่ การปรับปรุงมูลค่าของหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Mark
to Market) ทุกวัน และเรียกเก็บมาร์จิ้น (Margin) และหลักประกันผันแปร
เป็นเงินสดโดย TSD เป็นผู้เก็บรักษาและดูแลมาร์จิ้น
- ติดตามดูแลสิทธิประโยชน์ที่ผู้ออกหลักทรัพย์จ่ายให้แก่ผู้ถือหลักทรัพย์:
TSD แจ้งข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์จากผู้ออกหลักทรัพย์
(Corporate Actions) ให้กับผู้ใช้บริการทราบ ตลอดจนดำเนินการให้มีการจัดส่งสิทธิประโยชน์
เช่น ดอกเบี้ยระหว่างผู้ใช้บริการ
- จัดทำรายงานแจ้งสถานะ: TSD จัดทำรายงานแจ้งสถานะของคู่สัญญา
เพื่อให้คู่สัญญาสามารถทราบสถานะของตน ทั้งนี้ รายงานดังกล่าวสามารถเรียกดูได้จากระบบหรือเรียกข้อมูลใน
Format ต่าง ๆ
- ประสานงานกับคู่กรณีเมื่อเกิดจากการผิดนัด:
เมื่อเกิดการผิดนัด TSD จะประสานงานกับคู่กรณีเพื่อแจ้งให้ทราบถึงการผิดนัดเพื่อดำเนินการต่อไป
ค่าธรรมเนียมบริการ Repo
เรียกเก็บจากสมาชิกเป็นรายเดือน ในอัตราร้อยละ 0.015 ต่อปีของมูลค่าธุรกรรม โดยมีอัตราค่าธรรมเนียมขั้นต่ำ 1,000 บาทต่อเดือน ทั้งนี้ อัตราค่าธรรมเนียมดังกล่าวไม่รวมค่าใช้จ่ายอื่น ๆ เช่น ค่าธรรมเนียมที่ธนาคารแห่งประเทศไทยและ Settlement Bank เรียกเก็บ คลิ๊กเพื่อดูตัวอย่างการคำนวณค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมซื้อคืนหลักทรัพย์
ขั้นตอนการสมัครเป็นสมาชิก Repo
1. เอกสารประกอบการสมัคร
1.1
คำขอใช้บริการธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ และ/หรือธุรกรรมการซื้อคืนหลักทรัพย์
1.2
คำขอเปิดบัญชีฝากหลักทรัพย์
1.3
หนังสือแจ้งเลขที่บัญชีฝากหลักทรัพย์/ บัญชีเงินฝาก สำหรับระบบงาน REPO
1.4
หนังสือขอแต่งตั้งเจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบงานธุรกรรม REPO
(กรณีที่ผู้ขอใช้บริการเป็นสมาชิกบาทเนตของธนาคารแห่งประเทศไทยและยังไม่ได้มอบอำนาจให้
TSD เป็นผู้ส่งคำสั่งการชำระราคาและรับเงินกับธปท. และดำเนินการกับบัญชีเงินฝากที่ธปท.
ภายใต้ระบบการเชื่อมโยงและชำระราคาหลักทรัพย์)
2. ยื่นใบสมัครพร้อมเอกสารประกอบ
2.1
สำเนาหนังสือรับรองการจดทะเบียนบริษัท (มีอายุไม่เกิน 3 เดือน)
2.2
สำเนาบัตรประจำตัวประชาชนของผู้มีอำนาจลงนามแทนสมาชิกผู้ฝาก
2.3
สำเนาบัตรประจำตัวประชาชนของผู้รับมอบอำนาจ
2.4
อากรแสตมป์ (30 บาทต่อผู้รับมอบอำนาจ 1 ท่าน)
3. พิจารณาและอนุมัติจาก TSD
4. เมื่ออนุมัติแล้ว TSD จะทำการ
Maintain เลขที่บัญชีและแจ้ง User และ Password ในการเข้าระบบ
Repo ให้แก่สมาชิก
ตารางขั้นตอนการสมัครเป็นสมาชิก
หากสนใจบริการ Repo สามารถสมัครสมาชิกได้ตั้งแต่บัดนี้เป็นต้นไป
หากต้องการสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม สามารถติดต่อได้ที่ บริษัท
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด
E-mail: 
หรือเจ้าหน้าที่ดังนี้
1. คุณพิชยา ชมชัยยา โทร. 02-229-2937
2. คุณน้ำพร พิพัฒน์มงคลชัย โทร. 02-229-2941
3. คุณอำนวย พิทักษ์กาญจนกุล โทร. 02-229-2940 |
